西寧特殊鋼股份有限公司
環(huán)境、社會和公司治理（ESG）管理制度
第一章 總則
第一條 為積極應對與管理環(huán)境、社會和公司治理（以下簡稱“ESG”）相關風險與機遇，深入貫徹落實新發(fā)展理念，構建科學、系統(tǒng)、規(guī)范的ESG管理體系，提升西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡稱“公司”）ESG信息披露合規(guī)性、完整性與可比性，切實促進公司ESG績效表現，公司根據《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第14號——可持續(xù)發(fā)展報告（試行）》《企業(yè)內部控制應用指引第4號——社會責任》等相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《西寧特殊鋼股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），結合國內外ESG相關指南，制定本管理制度。
第二條 本管理制度所稱“ESG職責”，是指公司在經營發(fā)展過程中應當履行的環(huán)境（Environmental)、社會（Social）和公司治理（Governance）方面的責任和義務，主要包括對自然環(huán)境和資源的保護、社會責任的承擔以及公司治理的健全和透明。
第三條 本管理制度所稱“利益相關方”，是指其利益可能受到公司決策或經營活動影響的組織或個人，包括股東（投資者）、債權人、員工、合作伙伴、客戶、供應商、社區(qū)組織、媒體和相關政府部門等。
第四條 本管理制度適用于公司及納入公司合并報表范圍內的全資、控股子公司（以下簡稱“子公司”）。公司及子公司應按照本管理制度，加強ESG能力建設，定期評估ESG履責情況。
第五條 公司按照本管理制度要求，積極履行ESG責任，制定相關策略與實施計劃，完善風險管理體系，加強重要議題評估與管理，定期開展工作評估，及時披露年度ESG報告。
第二章 ESG管理原則
第六條 公司ESG管理工作遵循以下原則：
（一）與公司長期戰(zhàn)略相融合。公司的可持續(xù)發(fā)展工作總體目標、管理體系、戰(zhàn)略、關鍵指標與ESG戰(zhàn)略和目標有機融合，通過可持續(xù)發(fā)展管理不斷提升公司治理、競爭、創(chuàng)新和抗風險等方面的能力；
（二）與公司運營管理相融合。公司的可持續(xù)發(fā)展管理工作應與公司日常運營管理緊密融合，加強對各職能部門、子公司的統(tǒng)籌協(xié)調、系統(tǒng)管理；
（三）與公司合規(guī)運作相融合。公司應遵守相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，在規(guī)范運作的同時結合所處行業(yè)特點、行業(yè)發(fā)展階段、自身商業(yè)模式、所處價值鏈、國內國際主流ESG評級體系要求等情況開展可持續(xù)發(fā)展相關工作。
第三章 組織架構與管理職責
第七條 公司建立架構完整、層級清晰、權責明確和運營高效的ESG治理架構，明確各層級管理機構、公司各部門工作職責，以全面、高效地管理公司ESG議題及指標，提升公司ESG績效表現。
第八條 公司董事會是ESG管理工作的最高領導和決策機構，戰(zhàn)略與ESG委員會是ESG工作的研究機構，其主要職責包括：
（一）董事會審議批準公司ESG戰(zhàn)略規(guī)劃與目標，將ESG事宜納入公司管理方針和策略；戰(zhàn)略與ESG委員會對ESG戰(zhàn)略規(guī)劃與目標、管理方針和策略進行研究發(fā)表意見；
（二）董事會審議批準公司的ESG管理的組織架構及管理制度；戰(zhàn)略與ESG委員會對組織架構及管理制度進行研究發(fā)表意見；
（三）董事會授權公司ESG管理體系領導小組開展相關工作，戰(zhàn)略與ESG委員會定期聽取ESG管理體系領導小組及外部專業(yè)機構的建議并上報董事會；
（四）董事會審議批準公司年度ESG報告和其他與公司ESG相關的重要事項；戰(zhàn)略與ESG委員會對公司年度ESG報告和其他與ESG相關的重要事項提出建議。
第九條 公司設立ESG管理體系領導小組，由公司總經理任領導小組組長，其他經理層成員任副組長，公司各部門負責人擔任組員。ESG管理體系領導小組是ESG管理工作統(tǒng)籌和監(jiān)督的管理機構，其主要職責包括：
（一）制定公司ESG戰(zhàn)略規(guī)劃與目標，并就ESG管理重大決策提供建議；
（二）定期評價公司ESG管理架構有效性；
（三）識別公司ESG相關風險和機遇，并向董事會戰(zhàn)略與ESG委員會匯報、提出風險控制建議；
（四）監(jiān)督公司ESG工作開展情況，評價公司各部門ESG年度工作任務完成情況，并及時將公司ESG內部管理工作開展情況匯報至董事會戰(zhàn)略與ESG委員會；
（五）質詢公司內部重大ESG風險事件，跟進事件處理情況，對相關事件責任人做出處理；
（六）聽取利益相關方對公司ESG年度重要性議題識別的意見及其他關切；
（七）審閱公司年度ESG報告等ESG相關信息披露文件；
（八）董事會及戰(zhàn)略與ESG委員會授予的其他與公司ESG管理相關的職責。
第十條 公司ESG管理體系領導小組下設辦公室，負責統(tǒng)籌協(xié)調和推進落實公司日常ESG管理相關工作。公司ESG管理體系領導小組辦公室是ESG管理工作的牽頭執(zhí)行機構，其主要職責包括：
（一）擬定ESG管理方針及策略；
（二）制定ESG發(fā)展規(guī)劃及ESG年度工作計劃；
（三）制定公司各部門年度ESG相關議題目標及工作計劃，并負責推進落實及風險識別；
（四）牽頭制定并修訂公司ESG管理制度及管理細則；
（五）牽頭開展公司ESG管理工作；
（六）牽頭實施公司ESG風險的評估、識別及管理工作，并向ESG管理體系領導小組報告；
（七）牽頭開展公司年度ESG重要性議題評估與管理工作；
（八）牽頭編制公司年度ESG報告等ESG相關信息披露文件；
（九）向公司ESG管理體系領導小組匯報ESG相關工作開展情況；
（十）公司ESG管理體系領導小組授予的其他與公司ESG管理相關的職責。
第十一條 公司各單位（部門）是ESG工作的執(zhí)行主體，承擔職責范圍內的主體責任。各單位（部門）成立單位（部門）ESG管理體系管理小組，由各單位（部門）負責人擔任組長，由組長指定人員擔任組員。各單位（部門）ESG管理體系管理小組需常設一名組員為本單位（部門）ESG管理體系管理專員。各單位（部門）及各單位（部門）ESG管理體系管理小組主要職責包括：
（一）按照管理細則要求及各單位（部門）職能開展ESG管理工作、提交ESG信息披露所需資料；
（二）參與公司各項ESG工作的開展，落實公司ESG相關政策和體系的各項要求；
（三）配合執(zhí)行ESG信息收集與報告工作；
（四）溝通ESG管理相關事宜；
（五）識別、評估并匯報ESG相關風險與機遇；
（六）收集整理ESG相關建議并向公司ESG管理體系領導小組辦公室報告；
（七）執(zhí)行公司ESG管理領導小組辦公室傳達或交辦的其他ESG管理工作。
第十二條 根據工作需要，公司可聘請相關領域的專家顧問或專業(yè)機構，為推進ESG工作提供專業(yè)化建議。
第十三條 公司董事有權對公司履行ESG管理責任的情況提出質詢、意見和建議。
第十四條 董事會對公司內部控制有效性進行評價時，應根據有關規(guī)范和指引要求，把ESG職責納入評價范圍，識別并評估ESG職責相關風險，對涉及內控缺陷事項提出改進意見。
第四章 管理內容
第十五條 公司依照自身經營實踐情況，將ESG相關議題劃分為環(huán)境、社會、治理等維度，積極細化落實各維度議題管理工作，助力公司ESG表現提升。
第十六條 公司嚴格遵守國家及地方的各項環(huán)境保護法律法規(guī)，深入貫徹落實生態(tài)文明思想。秉持對社會和環(huán)境高度負責的態(tài)度，公司積極踐行綠色低碳發(fā)展理念，全力響應國家碳達峰、碳中和號召，將節(jié)能減排責任落到實處，堅定不移地走能源轉型與資源集約化發(fā)展道路。
第十七條 公司緊密圍繞主營業(yè)務，精準把握經營發(fā)展機遇，深度融入國家發(fā)展戰(zhàn)略，賦能行業(yè)協(xié)同共進。公司始終將客戶權益置于重要地位，全方位保障客戶信息與隱私安全，持續(xù)優(yōu)化產品質量，以卓越品質贏得市場信賴。同時，公司敏銳捕捉數字化發(fā)展機遇，積極投身于綠色產品的研發(fā)與應用，致力于在推動業(yè)務增長的同時，踐行綠色可持續(xù)發(fā)展的理念，為經濟社會的高質量發(fā)展貢獻力量。
第十八條 公司嚴格遵守勞動和社會保障相關法律法規(guī)，依法保護員工合法權益，健全完善人力資源管理制度，保障員工依法享有勞動權利和履行勞動義務。公司將ESG因素融入供應商的準入、采購和評估環(huán)節(jié)，建立并完善供應商商業(yè)道德監(jiān)督機制，審核供應商履行情況，積極敦促供應商履行環(huán)保及社會責任，與供應商共建完整、高效、可持續(xù)的供應鏈管理體系。公司將服務鄉(xiāng)村振興、開展社會公益作為重要任務，鼓勵并積極組織員工參與公益志愿服務，彰顯社會責任擔當。
第十九條 公司秉持不斷精進的治理理念，持續(xù)優(yōu)化治理體系與治理水平，確保一視同仁對待所有股東；公司持續(xù)健全并優(yōu)化合規(guī)內控管理體系，持續(xù)完善廉潔從業(yè)、反腐敗及反舞弊管理制度體系，持續(xù)強化內部監(jiān)督與制約機制，構建完善的風險防控體系，從源頭預防和化解各類經營風險，打造清正廉潔的企業(yè)生態(tài)環(huán)境，筑牢拒腐防變的堅固防線，為公司的穩(wěn)健長遠發(fā)展奠定堅實基礎。
第二十條 公司建立健全ESG管理組織架構，明確ESG管理權責分工，確保責任落實到位、高效協(xié)同運作。積極主動地開展與各利益相關方的溝通交流活動，深度傾聽并充分考量其關切事項與期望訴求，建立常態(tài)化的雙向互動機制。并依據既定評估標準與流程，對ESG重要性議題進行動態(tài)更新與系統(tǒng)性重估，確保公司在戰(zhàn)略決策與運營管理中精準聚焦關鍵ESG要素，持續(xù)提升ESG管理水平。
第五章 報告編制與信息披露
第二十一條 公司積極履行ESG管理責任，根據實際情況及ESG工作需要，評估公司ESG管理責任的履行情況，形成年度ESG報告，并根據有關規(guī)定進行披露。
第二十二條 公司年度ESG報告的編制和發(fā)布工作應遵守證券監(jiān)管機構及公司信息披露管理制度的相關規(guī)定。年度ESG報告應經公司董事會審議通過，在上海證券交易所網站及相關指定媒體上公開披露。各單位或部門應根據公司整體要求開展報告編制工作，應當確保引用內容和數據內容真實、完整、客觀。
第二十三條 公司可通過業(yè)績說明會、實地調研、公眾號、上證E互動、平臺路演等投資者關系活動對公司ESG相關信息進行宣傳，也可通過公司官網、指定披露媒體等進行傳播。
第二十四條 公司董事、高級管理人員和其他知情人在公司ESG信息披露前，負有將該等信息知情范圍控制在最小范圍的責任。知情人對該等信息負有嚴格的保密責任和義務，除法律法規(guī)規(guī)定必應報告且已明確提醒接受方負有保密義務的情形外，不得以任何方式向任何單位和個人泄漏尚未公開的信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱公司股票及其衍生品交易價格。
第二十五條 公司建立ESG指標體系，形成《西寧特殊鋼股份有限公司環(huán)境、社會和公司治理（ESG）管理指標體系手冊》，為公司ESG管理以及年度ESG報告的信息收集、整理提供指導性框架和指引。
第二十六條 公司ESG指標體系涵蓋環(huán)境、社會、治理等維度，由重要議題、關鍵績效指標、指標說明等組成。根據職責邊界和業(yè)務劃分，將指標管理職責分解到各單位（部門）。公司根據ESG相關監(jiān)管要求、指引指南、評級要求、公司治理狀況，及ESG體系建設發(fā)展的需要，適時對指標體系進行調整。
第六章 培訓與溝通
第二十七條 公司定期組織ESG管理提升培訓，不斷強化全員ESG理念，提升全員ESG管理能力，提高全員ESG專業(yè)技能和管理水平。
第二十八條 公司不定期舉行ESG交流活動，促進與利益相關方和ESG績優(yōu)企業(yè)的交流合作，分享履責實踐，促進資源整合。
第二十九條 公司建立信息溝通機制，確保與利益相關方保持信息暢通。必要時，將通過訪談、座談、問卷調查等方式，聽取利益相關方的反饋意見和建議，以便持續(xù)改進工作成效。
第七章 監(jiān)督與考核
第三十條 公司ESG管理體系領導小組負責加強ESG工作監(jiān)督管理，ESG管理體系領導小組辦公室負責對公司各單位（部門）、各分子公司ESG管理情況進行督查，并將其納入公司績效考核體系。
第三十一條 對于違反本制度規(guī)定、未能有效履行ESG管理職責或造成重大負面事件等行為，公司將依法依規(guī)予以追責問責。
第八章 附則
第三十二條 本管理制度未盡事宜，依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務規(guī)則及《公司章程》的有關規(guī)定執(zhí)行；與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務規(guī)則以及《公司章程》的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務規(guī)則以及《公司章程》的規(guī)定為準。
第三十三條 本制度自董事會審議通過之日起生效。
第三十四條 本制度由公司董事會負責修改和解釋。
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